适用范围

本暂行规定适用于所有证券研究报告的编制、发布、传播以及监管活动。

证券研究报告的定义与要求

定义

证券研究报告是对特定证券或股票进行深入分析、研究，提供市场预测、投资建议等信息的专业报告。

要求

1、客观性：证券研究报告应保持客观公正，不得有虚假陈述或误导性内容。

2、准确性：报告内容应准确无误，数据和信息来源可靠，具有科学性、实用性。

3、及时性：报告应保持及时更新，及时反映市场动态和最新信息。

4、法律法规和行业规范：报告应符合相关法律法规和行业规范。

发布程序

报告编制

1、资质要求：证券研究报告应由具备资质的研究机构或专家团队编制。

审核：在编制过程中，应进行严格的审核和修改，确保报告内容的科学性和实用性。

3、发布渠道：证券研究报告应通过合法合规的渠道进行发布，包括但不限于证券交易所、媒体、网络等。

审核发布

1、审核流程：发布前应进行严格的审核和批准程序，确保报告符合规定要求。

2、监管机构监督：监管机构应加强对证券研究报告的监管，确保报告的合规性和准确性。

监管措施

监管机构职责

1、监督执行：监管机构应加强对证券研究报告的监督执行，确保其合规性和准确性。

2、处理违规行为：对于违反本规定的行为，监管机构应依法进行处理。

违规行为处理

1、处罚措施：对于违反本规定的行为，监管机构可采取警告、罚款等处罚措施。

2、警示教育：对于严重违规行为，监管机构还应进行警示教育，提高相关人员的法律意识和诚信意识。

附则

本暂行规定自发布之日起执行，如有未尽事宜，由相关管理部门制定补充规定，为保证证券研究报告的规范性和透明度，鼓励和支持相关单位和个人积极遵守本规定，共同维护良好的资本市场秩序。